いつ内部調査を始めるか

• 引き金となるイベント

• どのように調査計画を構成するか

  • 社内担当者の役割

  • 社外担当者の役割

  • 取締役会の役割

グローバルな内部調査の特殊事情

• 複数の法域にある文書

• 異なる/矛盾することのある法律要件への対応

• 弁護士・クライアント間の秘匿特権の役割

内部調査実施のためのベストプラクティス

• 文書の保存

• 参考人に対するインタビュー

• 従業員及び会社幹部とのコミュニケーション

• 報告書を作成すべきかどうか

不正行為を発見したらどうするか

• 自己申告するかどうか

• コンプライアス対応

政府は企業の内部調査をどのように見ているか

• 内部調査が役立つ場合とそうでない場合

• 徹底した調査により、

  • 政府との問題解決を早められるか？

  • 訴追を防げるか？

  • 制裁や罰金を軽減できるか?

When to Start an Internal Investigation

• Triggering events

• How to structure the investigation, including the roles of:

  • Company counsel

  • Outside counsel

  • The Board

Special Concerns for Global Investigations

• Documents in multiple jurisdictions

• The role of different/sometimes conflicting legal requirements

• The role of the attorney-client privilege

Best Practices for Conducting an Internal Investigation

• Document Preservation

• Witness interviews

• Communications with employees and company leadership

• Whether to prepare a written report

What To Do If You Uncover Wrongdoing

• Self-report or not?

• Compliance response

How the Government May View Your Investigation

• When your investigation may help and when it may not

• Can a thorough investigation help:

  • Speed up resolution with the government?

  • Deter prosecution?

  • Reduce penalties and fines?